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优材京航成立风险及内控小组
[来源: ] [ 浏览点击:394 ] [ 发布时间:2016-10-17 ] 字体:[ ]

2015年8月24日,北京优材京航生物科技有限公司建立了风险管理和内部控制组织机构。
为贯彻落实国务院国资委《中央企业全面风险管理指 引》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关要求,提高公司经营活动的效率和效益,防范各类风险,实现 风险管理和内部控制工作的有效结合,公司将根据组织机构和人员情况成立“风险管理和内部控制领导小组”和“风险管理和内部控制工作小组”,“风险管理和内 部控制领导小组”和“风险管理和内部控制工作小组”的人员及主要职责如下:
一、风险管理和内部控制领导小组
(一)人员构成
主任:李彤
副主任:侯保义、张伟、覃格姬
(二)主要职责
1.    审议公司全面风险管理战略规划、体系建设方案和年度风险管理报告;
2.    审议公司内部控制制度、内部控制体系建设方案和内部控制目标;
3.    审议公司年度重大风险、风险承受度及风险管理策略;
4.    审议公司内部控制缺陷认定标准、内部控制评价报告、内控审计报告,对内部控制缺陷整改方案提出建议并监督落实;
5.    审议重大风险、重要业务流程的判断标准,以及重大风险评估报告和重大风险管理解决方案;
6.    审议公司内部管理流程,保障信息技术在内部控制中的应用;
7.    审议风险管理基本流程和制度,风险预警指标体系,提出纠正和处理超越风险管理制度做出的风险性决定行为的建议;
8.    指导、监督风险管理和内部控制办公室全面开展风险管理和内部控制建设工作;
9.    审议公司内部控制实施的激励与约束方案,根据内部控制考评结果,确定奖惩措施,保障内部控制有效实施;
10.    指导风险管理和内部控制文化建设;
11.    办理授权的有关风险管理和内部控制的其他事项。
二、风险管理和内部工作小组
风险管理和内部控制下设工作小组,协调组织开展风险管理和内部控制的日常工作,工作小组由各部门部长、副部长组成。
(一)人员组成
组长:宁栩
成员:殷延海、仇爱瑛、王金华、刘忠良、贺娟、乔镇、于东鑫、陈娜、王广超、王龙梅、刘慧
(二)主要职责
1.    制定公司风险管理工作规划、规章制度、工作计划并完成年度风险管理报告;
2.    根据有关法律法规、《企业内部控制规范》等,制定并组织实施公司内部控制制度,提出和落实公司内部控制目标;
3.    负责风险管理和内部控制体系的构建和完善,组织协调风险管理和内部控制日常工作;
4.    确定公司内部控制缺陷认定标准,定期组织对内部控制实施的有效性进行评估并出具评价报告和内部控制缺陷整改方案;
5.    审查各部门提出的风险管理目标、基本流程及管理制度、风险管理工作报告和风险管理策略、重大风险评估报告及管理解决方案;
6.    完善公司内部控制流程,促进内部控制流程与信息系统的有机结合;
7.    负责宣贯、培育全面风险管理和内部控制文化,组织风险管理和内部控制知识培训等工作;
8.    建立公司内部控制实施的激励约束机制,促进内部控制有效实施;
9.    完成风险管理和内部控制领导小组交办的其他工作。